Регистрация участников и приветственный кофе
Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля. Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий. Личный кабинет. Привлечение к ответственности.
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций. Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля. Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями». Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ. Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы). Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций. Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний: Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56 «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц. Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ). Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛ€’НИЮ и идентификации бенефициарных владельцев. Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ. Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».
Организация внутреннего обучения. Обеспечение документарного оформления проведенного обучения. Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Правила внутреннего контроля и их редактирование Методы обучения персонала Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Взаимодействие с органами Росфинмониторинга Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия.
Бизнес-ланч для укреплния сил.
Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы Последние изменения ФЗ-115 и его применение Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок Основные сложности при работе с Личным кабинетом.
Ответы на любые сложные вопросы участников конференции.
Деятельность платформы «Знай своего клиента» и перспективы ее развития. Особенности работы Межведомственной комиссии и системы апелляции при работе платформы. Особенности предстоящего перехода лизинговых компаний и операторов платежей в зону ответственности Банка России. Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Банка России в актуальных условиях.
Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115. Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства. Практика организации идентификации. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов. Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами. Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.
Традиционные проблемы умышленного нарушения процессов комплаенс в организации. Роль руководителей системы безопасности в интеграции процессов финансового мониторинга в структуру организации. Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Подкрепиться перед активной сессией.
Новые требования законодательства в связи с изменениями ФЗ-115. Надзорная практика Банка России и типичные ошибки НФО в организации мероприятий финансового мониторинга. Наиболее популярные схемы отмывания денежных средств и способы борьбы с ними. Главные ошибки субъектов ФЗ-115 при разработке ПВК в целях ПОД/ФТ.
Ответы на любые сложные вопросы участников конференции.
Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития.
Особенности предстоящего перехода операторов платежей в зону ответственности Банка России.
Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга и Банка России в актуальных условиях в части идентификации.
Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115.
Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства.
Практика организации проверки.
Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов.
Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами.
Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.
Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации.
Роль руководителей в интеграции процессов автоматизации финансового мониторинга в структуру организации.
Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.
