SDL Conf`24 «Изменения системы ПОД/ФТ/ФРОМУ»

Практическая конференция для руководителей и СДЛ всех организаций, лиц и НФО, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом

Цель конференции:

Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.

 

Участники конференции:

  • руководители организаций,
  • ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
  • специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
  • работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
  • руководители финансово-экономических служб,
  • руководители служб внутреннего контроля.

 

Форма участия:

Очная на 16 академических часов

 

 

ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ПРОГРАММА

 

25 июня 2024 года

 

Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
  • Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
  • Личный кабинет.
  • Привлечение к ответственности.

Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
  • Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
  • Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
  • Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
  • Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
  • Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
  • «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
  • Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».
  • Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.

Выявление бенефициарных владельцев

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
  • Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».
  • Организация внутреннего обучения.
  • Обеспечение документарного оформления проведенного обучения.
  • Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
 
 
  • Правила внутреннего контроля и их редактирование.
  • Методы обучения персонала.
  • Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Взаимодействие с органами Росфинмониторинга.
  • Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия.
 
 
  • Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга.
  • Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы.
  • Последние изменения ФЗ-115 и его применение.
  • Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей.
  • Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок.
  • Основные сложности при работе с Личным кабинетом
 
 

26 июня 2024 года

Актуальные вопросы идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития.
  • Особенности предстоящего перехода операторов платежей в зону ответственности Банка России.
  • Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга и Банка России в актуальных условиях в части идентификации.
  • Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115.
  • Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства.
  • Практика организации проверки.
  • Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов.
  • Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами.
  • Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.
  • Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации.
  • Роль руководителей в интеграции процессов автоматизации финансового мониторинга в структуру организации.
  • Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.
 
 

27 июня 2024 года

Актуальные тенденции развития системы финансового мониторинга для некредитных финансовых организаций

  • Деятельность платформы «Знай своего клиента» и перспективы ее развития.
  • Особенности работы Межведомственной комиссии и системы апелляции при работе платформы.
  • Особенности предстоящего перехода лизинговых компаний и операторов платежей в зону ответственности Банка России.
  • Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Банка России в актуальных условиях.
  • Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115.
  • Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства.
  • Практика организации идентификации.
  • Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов.
  • Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами.
  • Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.
 
  • Традиционные проблемы умышленного нарушения процессов комплаенс в организации.
  • Роль руководителей системы безопасности в интеграции процессов финансового мониторинга в структуру организации.
  • Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.
 
  • Новые требования законодательства в связи с изменениями ФЗ-115.
  • Надзорная практика Банка России и типичные ошибки НФО в организации мероприятий финансового мониторинга.
  • Наиболее популярные схемы отмывания денежных средств и способы борьбы с ними.
  • Главные ошибки субъектов ФЗ-115 при разработке ПВК в целях ПОД/ФТ.
 
  • Ответы на любые сложные вопросы участников конференции.

 

Предварительное расписание выступлений конференции:

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля. Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий. Личный кабинет. Привлечение к ответственности.
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций. Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля. Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями». Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ. Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы). Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций. Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний: Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56 «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц. Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ). Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛ€’НИЮ и идентификации бенефициарных владельцев. Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ. Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ.
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер». Учебно-методический материал МУМЦФМ.
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Организация внутреннего обучения. Обеспечение документарного оформления проведенного обучения. Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Лекторы:
  • Силина Ирина Георгиевна
Правила внутреннего контроля и их редактирование Методы обучения персонала Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Взаимодействие с органами Росфинмониторинга Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия
Лекторы:
  • Дедиков Сергей Васильевич
    Юрист
Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы Последние изменения ФЗ-115 и его применение Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок Основные сложности при работе с Личным кабинетом
Лекторы:
  • Шоломицкая Ольга Александровна
    Юрист
Деятельность платформы «Знай своего клиента» и перспективы ее развития. Особенности работы Межведомственной комиссии и системы апелляции при работе платформы. Особенности предстоящего перехода лизинговых компаний и операторов платежей в зону ответственности Банка России. Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Банка России в актуальных условиях.
Лекторы:
  • Грекова Татьяна Владимировна
    Заместитель директора Департамент финансового мониторинга и валютного контроля
Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115. Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства. Практика организации идентификации. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов. Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами. Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.
Лекторы:
  • Пеньков Андрей Викторович
    начальник управления
Традиционные проблемы умышленного нарушения процессов комплаенс в организации. Роль руководителей системы безопасности в интеграции процессов финансового мониторинга в структуру организации. Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Лекторы:
  • Панкратьев Вячеслав Вячеславович
    преподаватель-консультант в области безопасности и управления рисками
Новые требования законодательства в связи с изменениями ФЗ-115. Надзорная практика Банка России и типичные ошибки НФО в организации мероприятий финансового мониторинга. Наиболее популярные схемы отмывания денежных средств и способы борьбы с ними. Главные ошибки субъектов ФЗ-115 при разработке ПВК в целях ПОД/ФТ.
Лекторы:
  • Варакина Светлана Викторовна
    Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля
Ответы на любые сложные вопросы участников конференции.
Лекторы:
  • Варакина Светлана Викторовна
    Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля
     

 

Место проведения:

Москва, Настасьинский переулок, 5, стр.1  Отель «Пушкин»   (м. Пушкинская, м. Чеховская, м. Тверская)

 

Сервис события:

Материалы и презентации

Обед и кофе-брейк

 

Поделиться этим событием
Эльман Мехтиев
СРО МИР
Шурпик Игорь Станиславович
Председатель Московской коллегии адвокатов «Шурпик и партнёры»
Силина Ирина Георгиевна
Директор, эксперт ПОД/ФТ/ФРОМУ
Панкратьев Вячеслав Вячеславович
Ведущий эксперт по праву и безопасности
Дедиков Сергей Викторович
Партнер общества страховых юристов, Redstone Chambers (Москва), преподаватель РАНХиГС при Президенте РФ
Пеньков Андрей Викторович
Начальник управления финансового мониторинга
Скотин Александр Иванович
Начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Шоломицкая Ольга Александровна
Заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности
Варакина Светлана Викторовна
Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля
Грекова Татьяна Владимировна
Заместитель директора Департамент финансового мониторинга и валютного контроля

Регистрация участников и приветственный кофе

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля. Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий. Личный кабинет. Привлечение к ответственности.

Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций. Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля. Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями». Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ. Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы). Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций. Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний: Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56 «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц. Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ). Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.

Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛ€’НИЮ и идентификации бенефициарных владельцев. Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ. Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».

Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».

Организация внутреннего обучения. Обеспечение документарного оформления проведенного обучения. Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Правила внутреннего контроля и их редактирование Методы обучения персонала Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Взаимодействие с органами Росфинмониторинга Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия.

Бизнес-ланч для укреплния сил.

Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы Последние изменения ФЗ-115 и его применение Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок Основные сложности при работе с Личным кабинетом.

Деятельность платформы «Знай своего клиента» и перспективы ее развития. Особенности работы Межведомственной комиссии и системы апелляции при работе платформы. Особенности предстоящего перехода лизинговых компаний и операторов платежей в зону ответственности Банка России. Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Банка России в актуальных условиях.

Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115. Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства. Практика организации идентификации. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов. Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами. Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.

Традиционные проблемы умышленного нарушения процессов комплаенс в организации. Роль руководителей системы безопасности в интеграции процессов финансового мониторинга в структуру организации. Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Подкрепиться перед активной сессией.

Новые требования законодательства в связи с изменениями ФЗ-115. Надзорная практика Банка России и типичные ошибки НФО в организации мероприятий финансового мониторинга. Наиболее популярные схемы отмывания денежных средств и способы борьбы с ними. Главные ошибки субъектов ФЗ-115 при разработке ПВК в целях ПОД/ФТ.

Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития.
Особенности предстоящего перехода операторов платежей в зону ответственности Банка России.
Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга и Банка России в актуальных условиях в части идентификации.

Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115.
Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства.
Практика организации проверки.
Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов.
Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами.
Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.

Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации.
Роль руководителей в интеграции процессов автоматизации финансового мониторинга в структуру организации.
Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Участие
8,750

2 дня.

Кофе-брейк.

Материалы и презентации.

Доступ к видеозаписи события.

Да, по итогам выдается свидетельство для Росфинмониторинга и данные вводятся в реестр.

Участие в событии дает максимальный эффект для профессионалов и руководителей подразделений внутреннего контроля с большим количеством сотрудников.

Обучение в течение двух дней на всех занятиях, один кофе-брейк в день, доступ к записи лекций.

На мероприятии выступят представители контролирующих органов и практики применения финансового мониторинга.

В Отеле "Пушкин", где проходят занятия, Вы можете переночевать и провести время, заселившись с 12-00 26 июля до 12-00 27 июля.

Фотографии
Детали события
Спонсоры