SDL Conf`24 «Изменения системы ПОД/ФТ/ФРОМУ»

Практическая конференция для руководителей и СДЛ всех организаций, лиц и НФО, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом

Цель конференции:

Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.

Участники конференции:

руководители организаций,
ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
руководители финансово-экономических служб,
руководители служб внутреннего контроля.

Форма участия:

Очная на 16 академических часов

ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ПРОГРАММА

25 июня 2024 года

Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
Личный кабинет.
Привлечение к ответственности.

Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций

Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
«О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов

Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».
Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.

Выявление бенефициарных владельцев

Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества

Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».

Особенности организации внутреннего обучения и информирования в организации

Организация внутреннего обучения.
Обеспечение документарного оформления проведенного обучения.
Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Методика регламентирования, обучения и подготовки сотрудников в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Правила внутреннего контроля и их редактирование.
Методы обучения персонала.
Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Взаимодействие с органами Росфинмониторинга.
Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия.

Сложные вопросы и спорные коллизии применения норм финансового мониторинга

Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга.
Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы.
Последние изменения ФЗ-115 и его применение.
Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей.
Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок.
Основные сложности при работе с Личным кабинетом

Сессия «ВОПРОСЫ-ОТВЕТЫ»

26 июня 2024 года

Актуальные вопросы идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития.
Особенности предстоящего перехода операторов платежей в зону ответственности Банка России.
Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга и Банка России в актуальных условиях в части идентификации.

Практика работы по проверке контрагентов в области организации ПОД/ФТ/ФРОМУ

Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115.
Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства.
Практика организации проверки.
Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов.
Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами.
Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.

Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса организации

Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации.
Роль руководителей в интеграции процессов автоматизации финансового мониторинга в структуру организации.
Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.

27 июня 2024 года

Актуальные тенденции развития системы финансового мониторинга для некредитных финансовых организаций

Деятельность платформы «Знай своего клиента» и перспективы ее развития.
Особенности работы Межведомственной комиссии и системы апелляции при работе платформы.
Особенности предстоящего перехода лизинговых компаний и операторов платежей в зону ответственности Банка России.
Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Банка России в актуальных условиях.

Практика работы некредитных финансовых организаций в области организации ПОД/ФТ/ФРОМУ

Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115.
Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства.
Практика организации идентификации.
Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов.
Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами.
Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.

Включение системы финансового мониторинга в общую систему комплаенс организации

Традиционные проблемы умышленного нарушения процессов комплаенс в организации.
Роль руководителей системы безопасности в интеграции процессов финансового мониторинга в структуру организации.
Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Актуальные вопросы надзора в сфере ПОД/ФТ со стороны Банка России

Новые требования законодательства в связи с изменениями ФЗ-115.
Надзорная практика Банка России и типичные ошибки НФО в организации мероприятий финансового мониторинга.
Наиболее популярные схемы отмывания денежных средств и способы борьбы с ними.
Главные ошибки субъектов ФЗ-115 при разработке ПВК в целях ПОД/ФТ.

Сессия «ВОПРОСЫ-ОТВЕТЫ»

Ответы на любые сложные вопросы участников конференции.

Предварительное расписание выступлений конференции:

25.06.2024

13:30

Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля. Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий. Личный кабинет. Привлечение к ответственности.

Лекторы:

Скотин Александр Иванович

начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности